各相关单位：
为贯彻落实习近平总书记重要批示精神和中央审计委员会工作部署，2022年8月以来，国务院国资委全面开展中央企业虚假贸易专项整治行动，取得积极成效。但在实践中仍有部分企业对虚假贸易问题重视不足，造成国有资产重大损失。因此为进一步规范贸易业务管理，坚决根治虚假贸易顽疾，国资委于2023年10月印发了《关于规范央企开展虚假贸易行为通知》，提出了中央企业开展贸易业务中的“十不准”要求。严禁各类虚假贸易业务的开展，对融资性贸易、“空转”“走单”虚假业务问题“零容忍”，并强调要持续深化中央企业违规经营投资责任追究工作。
《通知》虽面向中央企业，但各部委与各地方也相继印发了一系列配套文件，及此前已公布的《关于加强地方国有企业债务风险管控工作的指导意见》规定，“严控低毛利贸易、金融衍生、PPP等高风险业务，严禁融资性贸易和‘空转’‘走单’等虚假贸易业务，管住生产经营重大风险点。”且《通知》对于虚假贸易的识别具有重要的指引作用，故地方国企也应参照《通知》执行，加强对虚假贸易的识别。各涉贸易国企应尽快根据《通知》指引梳理全部贸易业务，清理退出《通知》明确禁止的相关贸易业务，并根据要求规范贸易管理，完善内控制度，尽快制定贸易业务内控实施细则，设立贸易内控专门岗位，严格业务审批程序，优化固定内部控制流程，明确关键环节内部管控措施，压实内控工作责任。
贸易作为经济活动重要组成部分，在国民经济发展中发挥着重要作用，但背离商业实质的虚假贸易不仅干扰了正常的经济秩序和金融市场，而且极易导致国有资产的损失，为此，北京极载数字科技研究院定于3月22--23日在北京市举办“国企供应链业务合规与创新发展高级研修班”。研究院邀请实操专家从业务合规、法律等多维度解读“十不准”规定，梳理全部贸易业务，规范贸易管理，完善内控制度。
一、培训内容：
第一版块：“十不准”下业务合规风险防范
授课导师：张老师 德和衡律师事务所合伙人
一、十不准之解读
（一）严禁虚假贸易
1、“十不准”理解之核心
2、何为虚假贸易？
3、虚假贸易的常见形态
4、怎样自证业务真实？
5、全额记营收应注意的问题
（二）合规开展业务
1、“不准开展背离主业的贸易业务”怎样理解？
2、非标仓单交易可怎样操作？
3、怎样合规做业务？
二、案例分析
1、某国企供应链公司陷入循环贸易圈套案例分析
2、某国企供应链公司被诈骗案例分析
三、建立有效内控机制之重点
1、体系完整
2、全流程管理
3、管控细节
4、信息系统
5、文化与考核
第二版块：“十不准”中“五不准”的应对措施
授课导师：马老师 中仓登数据服务有限公司总经理
一、针对政策剖析与“十不准”五大问
1、融资性贸易还是贸易性融资？
2、交易标的的控制权如何实现？
3、普通仓单的风险如何评定？
4、内控机制中核心风险点是什么？
5、代理贸易是什么？
二、什么是货权
三、货权管理的必要性
1、货权风险分析
2、货权风险点梳理
3、典型案例分析
四、如何管理好货权
五、潜在的业务机会
1、地方国企供应链公司目前面临的主要困难：
（1）缺少有效抓手 （2）缺乏有效路径 （3）缺乏有效机制
2、特色产业集群互联网平台方案：建设金融仓储为基础的特色产业互联网平台
第三版块：新时代背景下的贸易、物流、金融服务
授课导师：李老师 中国物资储运协会会长、中国物流集团国际速递供应链管理公司董事长
1、时代背景：贸易、物流、金融服务发生的基本逻辑
2、现代化流通体系--供应链体系
3、大宗商品贸易、物流、金融服务
4、大宗商品供应链集成服务价值
5、大宗商品贸易中的期现结合
6、金融服务是大宗商品流通体系中的助力系统
7、产业链生态化服务
8、如何应对“融资性贸易”问题
9、数字化的供应链金融服务
二、主办单位：
北京极载数字科技研究院
三、具体事项及联络方式：
1、时 间：2024年3月22--23日
2、地 点：北京市
3、费用标准：费用标准：5800元/人、（团购2人以上）4000元/人（费用包含研修费、资料费、会场租赁费。住宿由会务组统一安排，费用自理，交通费用自理）
4、联系方式：
联系人：王 真 15201101388
网 址：www.csfzk.com
北京极载数字科技研究院
二0二四年二月二十七日