各相关单位:
为贯彻落实习近平总书记重要批示精神和中央审计委员会工作部署,2022年8月以来,国务院国资委全面开展中央企业虚假贸易专项整治行动,取得积极成效。但在实践中仍有部分企业对虚假贸易问题重视不足,造成国有资产重大损失。因此为进一步规范贸易业务管理,坚决根治虚假贸易顽疾,国资委于2023年10月印发了《关于规范央企开展虚假贸易行为通知》,提出了中央企业开展贸易业务中的“十不准”要求。严禁各类虚假贸易业务的开展,对融资性贸易、“空转”“走单”虚假业务问题“零容忍”,并强调要持续深化中央企业违规经营投资责任追究工作。
《通知》虽面向中央企业,但各部委与各地方也相继印发了一系列配套文件,及此前已公布的《关于加强地方国有企业债务风险管控工作的指导意见》规定,“严控低毛利贸易、金融衍生、PPP等高风险业务,严禁融资性贸易和‘空转’‘走单’等虚假贸易业务,管住生产经营重大风险点。”且《通知》对于虚假贸易的识别具有重要的指引作用,故地方国企也应参照《通知》执行,加强对虚假贸易的识别。各涉贸易国企应尽快根据《通知》指引梳理全部贸易业务,清理退出《通知》明确禁止的相关贸易业务,并根据要求规范贸易管理,完善内控制度,尽快制定贸易业务内控实施细则,设立贸易内控专门岗位,严格业务审批程序,优化固定内部控制流程,明确关键环节内部管控措施,压实内控工作责任。
贸易作为经济活动重要组成部分,在国民经济发展中发挥着重要作用,但背离商业实质的虚假贸易不仅干扰了正常的经济秩序和金融市场,而且极易导致国有资产的损失,为此,北京极载数字科技研究院定于3月22--23日在北京市举办“国企供应链业务合规与创新发展高级研修班”。研究院邀请实操专家从业务合规、法律等多维度解读“十不准”规定,梳理全部贸易业务,规范贸易管理,完善内控制度。
一、培训内容:
第一版块:“十不准”下业务合规风险防范
授课导师:张老师 德和衡律师事务所合伙人
一、十不准之解读
(一)严禁虚假贸易
1、“十不准”理解之核心
2、何为虚假贸易?
3、虚假贸易的常见形态
4、怎样自证业务真实?
5、全额记营收应注意的问题
(二)合规开展业务
1、“不准开展背离主业的贸易业务”怎样理解?
2、非标仓单交易可怎样操作?
3、怎样合规做业务?
二、案例分析
1、某国企供应链公司陷入循环贸易圈套案例分析
2、某国企供应链公司被诈骗案例分析
三、建立有效内控机制之重点
1、体系完整
2、全流程管理
3、管控细节
4、信息系统
5、文化与考核
第二版块:“十不准”中“五不准”的应对措施
授课导师:马老师 中仓登数据服务有限公司总经理
一、针对政策剖析与“十不准”五大问
1、融资性贸易还是贸易性融资?
2、交易标的的控制权如何实现?
3、普通仓单的风险如何评定?
4、内控机制中核心风险点是什么?
5、代理贸易是什么?
二、什么是货权
三、货权管理的必要性
1、货权风险分析
2、货权风险点梳理
3、典型案例分析
四、如何管理好货权
五、潜在的业务机会
1、地方国企供应链公司目前面临的主要困难:
(1)缺少有效抓手 (2)缺乏有效路径 (3)缺乏有效机制
2、特色产业集群互联网平台方案:建设金融仓储为基础的特色产业互联网平台
第三版块:新时代背景下的贸易、物流、金融服务
授课导师:李老师 中国物资储运协会会长、中国物流集团国际速递供应链管理公司董事长
1、时代背景:贸易、物流、金融服务发生的基本逻辑
2、现代化流通体系--供应链体系
3、大宗商品贸易、物流、金融服务
4、大宗商品供应链集成服务价值
5、大宗商品贸易中的期现结合
6、金融服务是大宗商品流通体系中的助力系统
7、产业链生态化服务
8、如何应对“融资性贸易”问题
9、数字化的供应链金融服务
二、主办单位:
北京极载数字科技研究院
三、具体事项及联络方式:
1、时 间:2024年3月22--23日
2、地 点:北京市
3、费用标准:费用标准:5800元/人、(团购2人以上)4000元/人(费用包含研修费、资料费、会场租赁费。住宿由会务组统一安排,费用自理,交通费用自理)
4、联系方式:
联系人:王 真 15201101388
网 址:www.csfzk.com
北京极载数字科技研究院
二0二四年二月二十七日